Compliance

1. Ausschließlich Geschäftskunden

Die Truvest Capital Market GmbH arbeitet ausschließlich mit Geschäftskunden (B2B): Unternehmen, Unternehmern im Sinne des § 14 BGB, juristischen Personen des öffentlichen Rechts und öffentlich-rechtlichen Sondervermögen. Truvest bietet Verbrauchern keine Produkte oder Leistungen an.

Alle Transaktionen stehen unter dem Vorbehalt von Vertrag, Due-Diligence-Prüfung, Sanktionsprüfung und anwendbarem Recht.

2. Know Your Customer und Geldwäscheprävention

Truvest hält die anwendbaren Vorschriften zur Exportkontrolle, zu Sanktionen und zur Geldwäscheprävention ein.

Die Prüfung der Gegenpartei steht vor den kaufmännischen Konditionen. KYC, Unternehmensunterlagen und Sanktionsprüfung gelten für jede an einer Transaktion beteiligte Partei; die Prüfungen zu Geldwäscheprävention, Sanktionen und Exportkontrolle werden über die gesamte Laufzeit der Transaktion fortgeführt.

Die Prüfung umfasst in der Regel:

• Registerdaten und Unternehmensunterlagen
• Eigentümerstruktur und wirtschaftlich Berechtigte
• Sanktionsprüfung der beteiligten Parteien
• Echtheit der vorgelegten Dokumente

Lässt sich eine Gegenpartei oder ein Angebot nicht verifizieren, führt Truvest die Transaktion nicht fort.

3. Sanktionsprüfung

Gegenparteien und Transaktionen werden gegen die Sanktionsregime der Europäischen Union, des Vereinigten Königreichs, der Vereinigten Staaten und der Vereinten Nationen geprüft. Bei Energietransaktionen schließt dies Herkunftsbeschränkungen und Preisobergrenzen ein, soweit anwendbar.

Truvest behält sich das Recht vor, alle Transaktionen gegen geltende Sanktionslisten zu prüfen und Transaktionen abzulehnen oder zu beenden, die gegen Sanktionen oder Exportkontrollvorschriften verstoßen würden.

4. Exportkontrolle

Transaktionen werden anhand der jeweils anwendbaren Exportkontrollvorschriften geprüft, darunter:

• EU-Dual-Use-Verordnung (EU) 2021/821
• Außenwirtschaftsgesetz (AWG)
• Außenwirtschaftsverordnung (AWV)
• Exportkontrollgesetze des Bestimmungslandes

Die Pflichten des Käufers zu Ausfuhrgenehmigungen, Endverwendung und Wiederausfuhr sind in § 9 unserer Allgemeinen Geschäftsbedingungen geregelt.

5. Regulatorischer Status

Truvest vergibt keine Darlehen, trifft keine Kreditentscheidungen und tritt nicht als Kreditgeber auf. Erfordert eine Transaktion eine Finanzierung, unterstützt Truvest deren Strukturierung und Dokumentation; die Finanzierungsentscheidung liegt beim jeweiligen Finanzierungspartner.

Truvest verwaltet keine Gelder, nimmt keine Kundengelder entgegen und erbringt weder Anlageberatung noch Anlagevermittlung. Die Inhalte dieser Website stellen weder ein Angebot zum Verkauf noch eine Aufforderung zur Abgabe eines Angebots zum Kauf von Wertpapieren oder Anlageprodukten dar.

6. Verantwortungsvolle Beschaffung

Lieferketten aus Konflikt- und Hochrisikogebieten werden, soweit anwendbar, anhand des OECD-Leitfadens für die Erfüllung der Sorgfaltspflicht zur Förderung verantwortungsvoller Lieferketten für Minerale aus Konflikt- und Hochrisikogebieten geprüft.

Bei Transaktionen mit kritischen Rohstoffen steht die Prüfung der verantwortungsvollen Beschaffung neben der Verifizierung des Produzenten, den Ausfuhrgenehmigungen sowie der Sanktions- und Exportkontrollprüfung.

7. Betrugsprävention und offizielle Truvest-Kanäle

Die Märkte für physische Rohstoffe ziehen betrügerische Angebote an, insbesondere bei Kraftstoffen und Metallen. Auch der Name Truvest kann von Dritten missbraucht werden. Bitte prüfen Sie jede Nachricht anhand des folgenden Hinweises.

Truvest führt Transaktionen nicht fort bei:

• Angeboten, die vor einer Verifizierung Vorabgebühren oder „Prozeduren“ verlangen
• Produktqualitäten, die es nicht gibt (zum Beispiel „JP54“)
• Tanklagerscheinen oder Dip-Tests, die das Terminal nicht bestätigen kann
• Verkäufern, die Eigentum oder Allokation nicht nachweisen können
• Bankinstrumenten, die als leasbar oder handelbar dargestellt werden

8. Angaben auf dieser Website

Die Angaben auf dieser Website sind unverbindlich und stellen kein Angebot dar. Verbindliche Angebote bedürfen einer schriftlichen Vereinbarung.

Weitere Einzelheiten finden Sie im Impressum, in der Datenschutzerklärung und in den Allgemeinen Geschäftsbedingungen.

9. Kontakt

Fragen zur Compliance oder dazu, ob eine Nachricht oder ein Angebot tatsächlich von Truvest stammt:

Gesellschaft

Truvest Capital Market GmbH
Mottmannstr. 1-3
53842 Troisdorf, Deutschland

E-Mail

info@truvest.de

Telefon

+49 (2241) 3283999